新京報訊（首席記者郭鐵）葡萄酒上市企業(yè)甘肅莫高實業(yè)發(fā)展股份有限公司（簡稱“莫高股份”）董事長杜廣真被證監(jiān)會立案一事有了調(diào)查結(jié)果。據(jù)青海證監(jiān)局近日下達(dá)的行政處罰決定書，杜廣真在莫高股份籌劃收購皓天科技51%股權(quán)期間，使用“犯某村”賬戶，在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)交易公司股票，構(gòu)成內(nèi)幕交易行為，被青海證監(jiān)局罰沒近170萬元。

經(jīng)查，2024年3月20日，莫高股份向證券監(jiān)管部門報告稱，積極尋找適合的藥品企業(yè)標(biāo)的，通過并購做大做強(qiáng)藥品經(jīng)營規(guī)模。4月22日，莫高股份召開黨委會，明確將推動并購重組確定為避免退市風(fēng)險警示的措施之一，并為此成立資本運(yùn)營工作組，由杜廣真任組長。2024年6月30日，莫高股份與甘肅皓天科技股份有限公司（簡稱“皓天科技”）簽署《投資意向協(xié)議》《保密協(xié)議》，并于2024年8月29日發(fā)布“關(guān)于籌劃重大資產(chǎn)重組的提示性公告”。

杜廣真作為莫高股份董事長，全程參與此次并購重組事項，為法定內(nèi)幕信息知情人，知悉時間不晚于2024年4月22日。但在內(nèi)幕信息交易敏感期，杜廣真使用“范某村”賬戶買入莫高股份146500股，隨后賣出所購股份，獲利199429.57元。

2024年12月20日，莫高股份發(fā)布杜廣真因涉嫌內(nèi)幕交易被證監(jiān)會立案的消息。青海證監(jiān)局認(rèn)為，杜廣真的上述行為違反《證券法》有關(guān)規(guī)定，構(gòu)成內(nèi)幕交易行為，決定沒收杜廣真違法所得199429.57元，并處以150萬元罰款。

資料顯示，杜廣真現(xiàn)年54歲，曾任莫高股份企劃投資部部長、董事、總經(jīng)理等職務(wù)，2022年7月29日起獲任莫高股份董事長，任期至2025年7月28日止。早在2024年6月，杜廣真及莫高股份多名高管就因2023年業(yè)績預(yù)告以及年度財報部分信息披露錯誤，被甘肅證監(jiān)局采取監(jiān)管談話的行政監(jiān)管舉措。

杜廣真擔(dān)任董事長期間，莫高股份受宏觀經(jīng)濟(jì)放緩、消費市場低迷、進(jìn)口葡萄酒沖擊等影響，2021年—2023年凈利潤連續(xù)下滑并虧損。由于2022年業(yè)績表現(xiàn)不佳，莫高股份股票自2023年5月4日起被實施退市風(fēng)險警示，直至2024年7月8日才得以撤銷。此外，莫高股份2023年業(yè)績預(yù)告、2023年財報及2024年三季報均受到了監(jiān)管部門問詢或信息披露監(jiān)管。

編輯 唐崢

校對 楊利