新京報(bào)貝殼財(cái)經(jīng)訊（記者黃鑫宇）為進(jìn)一步強(qiáng)化對(duì)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)董事（理事）和高級(jí)管理人員（即高管人員）的監(jiān)督管理，嚴(yán)把準(zhǔn)入關(guān)口，金融監(jiān)管總局修訂并于4月25日晚發(fā)布了《銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)董事（理事）和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》（下稱(chēng)《辦法》）。據(jù)悉，《辦法》將自6月1日起施行。
據(jù)金融監(jiān)管總局相關(guān)部門(mén)負(fù)責(zé)人介紹，原《辦法》自2013年發(fā)布以來(lái)，在強(qiáng)化資質(zhì)條件要求、嚴(yán)把準(zhǔn)入關(guān)口、加強(qiáng)任職資格持續(xù)監(jiān)管等方面發(fā)揮了積極作用，但隨著近年來(lái)銀行業(yè)的改革發(fā)展，出現(xiàn)了一些需要重點(diǎn)關(guān)注的問(wèn)題。
《辦法》修訂工作則旨在結(jié)合近年來(lái)銀行業(yè)運(yùn)行和監(jiān)管工作實(shí)際，進(jìn)一步完善銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)董事（理事）和高管人員任職資格條件要求和管理規(guī)定，壓實(shí)金融機(jī)構(gòu)選人用人主體責(zé)任，同時(shí)推動(dòng)高管人員恪守誠(chéng)信、履職盡責(zé)、廉潔從業(yè)，促進(jìn)金融機(jī)構(gòu)依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)和高質(zhì)量發(fā)展。
那《辦法》修改前后，銀行高管人員接受監(jiān)管部門(mén)的行政處罰（即“罰單”），會(huì)對(duì)其職務(wù)的變化帶來(lái)哪些影響？
據(jù)金融監(jiān)管總局該部門(mén)負(fù)責(zé)人介紹，原《辦法》第七條規(guī)定受到監(jiān)管機(jī)構(gòu)或其他金融管理部門(mén)處罰累計(jì)達(dá)到兩次以上的，視為不符合任職資格基本條件，不得擔(dān)任高管人員。
《辦法》本次修訂根據(jù)過(guò)罰相當(dāng)?shù)脑瓌t，進(jìn)一步區(qū)分行政處罰種類(lèi)設(shè)置影響期限，對(duì)相關(guān)人員流動(dòng)、提拔作出限制。這具體分為以下三類(lèi)情況：
一是對(duì)警告、通報(bào)批評(píng)及罰款類(lèi)行政處罰設(shè)置一年影響期。規(guī)定擬任人受到警告、通報(bào)批評(píng)或罰款的行政處罰未滿(mǎn)一年的，不予核準(zhǔn)其任職資格申請(qǐng)；現(xiàn)任高管人員受到警告、通報(bào)批評(píng)或罰款的，金融機(jī)構(gòu)一年內(nèi)不得任命該人員擔(dān)任更高級(jí)職務(wù)。
二是對(duì)禁業(yè)類(lèi)行政處罰額外設(shè)置五年影響期。規(guī)定被監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取市場(chǎng)禁入措施、期滿(mǎn)未逾五年的，視為不符合任職資格基本條件。
三是對(duì)取消任職資格類(lèi)行政處罰，按照處罰明確的期限執(zhí)行。規(guī)定被取消一定期限任職資格未屆滿(mǎn)的或被取消終身任職資格的，視為不符合任職資格基本條件。
據(jù)貝殼財(cái)經(jīng)記者統(tǒng)計(jì)，當(dāng)前銀行支行或分行高管人員受到的行政處罰較為多見(jiàn)，以國(guó)有六大行為例，進(jìn)入4月以來(lái)，金融監(jiān)管總局體系向不同機(jī)構(gòu)及個(gè)人合計(jì)開(kāi)出29張罰單，其中28名銀行相關(guān)人員因出現(xiàn)違規(guī)問(wèn)題被監(jiān)管部門(mén)行政處罰（注：部分人員的罰單屬于合并發(fā)布），分支行高管人員的罰單占比約為57.14%。
截至4月25日，國(guó)有六大行在4月所有的28張個(gè)人罰單中，涉銀行高管人員終身禁業(yè)的“罰單”只有一例。
4月18日，時(shí)任工商銀行私人銀行部產(chǎn)品一部（籌）負(fù)責(zé)人、副總經(jīng)理（主持工作）、投資管理部兼理財(cái)產(chǎn)品部副總經(jīng)理（主持工作）的陳琪，因存在“員工行為管理嚴(yán)重違反審慎經(jīng)營(yíng)規(guī)則”“理財(cái)資金違規(guī)投資于高風(fēng)險(xiǎn)金融產(chǎn)品”等6項(xiàng)違法違規(guī)問(wèn)題，被上海金融監(jiān)管采取終身禁業(yè)的行政處罰。
但從多數(shù)個(gè)人罰單來(lái)看，警告、罰款類(lèi)的行政處罰占比較高。
金融監(jiān)管總局表示，《辦法》的修訂發(fā)布實(shí)施，將嚴(yán)格防范銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)高管人員“帶病流動(dòng)”，促進(jìn)金融機(jī)構(gòu)依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)和高質(zhì)量發(fā)展。
編輯 岳彩周
校對(duì) 穆祥桐
